Інсайдерська торгівля та NFT

Світовий прецедент: NFT, які юридично «не є ані цінними паперами, ані товарами», не є предметом «інсайдерської торгівлі».

Окружний суд США (Південний округ Нью-Йорка) подав клопотання про відхилення обвинувачення Департаментом юстиції проти колишнього співробітника OpenSea, основного електронного ринку NFT (незамінних токенів), за підозрою в інсайдерській торгівлі.

У червні цього року Міністерство юстиції заарештувало Натаніеля Честейна, колишнього співробітника OpenSea, за звинуваченням у шахрайстві з банківськими переказами та відмиванні грошей. Згідно із заявою Міністерства юстиції, Честейн заздалегідь придбав цільові NFT, використовуючи конфіденційну внутрішню інформацію про NFT, яка була опублікована на веб-сайті OpenSea з червня по вересень минулого року. Його звинувачують у «інсайдерській торгівлі», яку він згодом продавав за ціною, вищою у два-п’ять разів, заради економічної вигоди.

Він також сказав, що відкрив анонімні облікові записи OpenSea та нові гаманці та здійснював діяльність з відмивання грошей, щоб приховати свою участь у купівлі та продажу відповідних NFT.

Честейн стверджував, що не було достатньо доказів на підтримку відмивання грошей у транзакціях, які проводилися на публічному блокчейні Ethereum. Він також подав клопотання про зняття звинувачень у серпні, стверджуючи, що NFT, які юридично «не є ані цінними паперами, ані товарами», не є предметом «інсайдерської торгівлі».

У рішенні окружний суддя США Джессі Фурман зазначив, що Честейна не було звинувачено в інсайдерській торгівлі, принаймні в «класичному розумінні», або «шахрайстві з цінними паперами в порушення законів про цінні папери та правил Комісії з цінних паперів і бірж». Зазначаючи, що шахрайство з електронною поштою, на відміну від шахрайства з цінними паперами, не стосується цінних паперів чи товарів, твердження відповідачів містять додаткові елементи в статуті про шахрайство з електронною поштою, і клопотання відхиляється.

Суддя Фурман також зазначив, що питання про те, чи може обвинувачення довести, що NFT є «активами», і звинувачення обвинувачених у відмиванні грошей має бути представлене присяжним, і продовжив судовий розгляд.

Що таке інсайдерська торгівля?

Особа, яка володіє важливою інформацією, яку можуть знати лише інсайдери компанії, купує та продає активи на основі інформації, отриманої нею до оприлюднення інформації.

Перша інсайдерська торгівля цифровими активами

Міністерство юстиції вирішило, що закони проти інсайдерської торгівлі можуть застосовуватися до нових цифрових активів, таких як NFT. Результати цього позову також привертають увагу інсайдерів галузі, оскільки вони створюють прецедент для правового статусу цифрових активів у майбутньому.

У той же день, коли клопотання про зняття звинувачень було відхилено, Честейн подав документ, попросивши Міністерство юстиції припинити використання терміну «інсайдерська торгівля» в цій справі.

Причина в документі вказана так:

Термін «інсайдерська торгівля» є підбурливим, надмірно упередженим і не має відношення до злочинів, які інкримінуються. Наявність терміну в обвинувальному висновку та посилання на нього в судовому процесі не служить законній меті обвинувачення, а лише викликає інтерес ЗМІ та провокує присяжних у цій першій у своєму роді справі у сфері цифрових активів.

У примітці до зняття звинувачень суддя Фурман зазначив, що підсудні стверджували, що термін «інсайдерська торгівля» вводить в оману. Якщо це так, ми можемо розглянути «відповідні засоби правового захисту», щоб видалити формулювання з обвинувачення та запобігти уряду використовувати його в суді, але ми не будемо відхиляти сам обвинувальний акт.

 

About The Author