Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) заявила, що Thor Technologies та її засновники порушили законодавство США про цінні папери під час збору коштів на первинну пропозицію монет (ICO).
З березня по травень 2018 року співзасновники Thor Девід Чін і Метью Моравек запустили «Thor Токен» щоб залучити капітал для розробки платформи для працівників і компаній, які займаються бізнесом. Названі криптоактиви були продані звичайним інвесторам.
SEC стверджує, що в цей час Thor рекламував потенційне підвищення курсу токена і стверджував, що токен буде доступний на платформах для торгівлі криптовалютою в майбутньому без схвалення SEC. У ньому стверджується, що токени Thor продавали як «інвестиційну можливість».
Thor не розробляв платформу під час продажу, і токен Thor не мав практичного використання. Виходячи з цього, вважається, що інвестори купували токени, думаючи, що вартість може зрости в майбутньому завдяки управлінським зусиллям засновників.
SEC заявила, що ICO токена Thor підпадає під продаж незареєстрованих цінних паперів. Токен Thor, який залучив від інвесторів приблизно 2,6 мільйона доларів готівкою та криптовалютами, не був зареєстрований у SEC і не мав права на звільнення від реєстрації.
Визначення цінних паперів SEC “включає різноманітні інвестиційні інструменти, включаючи інвестиційні контракти. Інвестиційний контракт – це транзакція, в якій кошти інвестуються в бізнес з очікуванням прибутку від підприємницької чи управлінської діяльності іншої людини”.
SEC вимагає відшкодування ймовірно неправомірно зароблених прибутків і відсотків, а також судових заборон і цивільних санкцій.
Що таке ICO – первинна пропозиція монет», що передбачає дії компаній і проектів, які випускають і продають власні токени для залучення коштів.
Можлива мирова угода
Один із відповідачів, Метью Моравек, уже погодився домовитися з SEC. Угода позбавить його права брати участь у будь-якому продажу цінних паперів криптовалюти протягом трьох років.
Він також сказав, що поверне близько 480 000 доларів у вигляді прибутку та відсотків і заплатить близько 95 000 доларів штрафу. Мирова угода ще підлягає затвердженню судом.
Судовий процес щодо незареєстрованих цінних паперів
В останні роки SEC подав до суду на низку проектів ICO за пропозицію незареєстрованих цінних паперів. Однак SEC стверджує, що комісія довільно обирає проекти, які вона перевіряє.
SEC також піддається критиці за придушення прямих судових позовів без надання чітких вказівок, зокрема щодо позову проти Ripple.
Законність проектів, які SEC переслідує за порушення законодавства про цінні папери, дуже різниться. Наприклад, SEC подав до суду на особу латвійської національності в грудні 2021 року, але цей відповідач Іварс Аузіньш сфабрикував фіктивний проект, збирав кошти та перенаправляв їх у приватному порядку.
